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区块链技术加持 区域性股权市场探索登记托管后台统一

沉寂良久的区域性股权市场,因证监会一纸“原则同意5家开展区块链建设试点”的消息,引发市场热议。记者获悉,在试点区域性股权市场纷纷着手利用区块链技术搭建登记托管系统同时,着眼于区域性股权市场监控自动化的区块链系统也已由证监会牵头搭建,最终登记托管系统与监管系统将实现融合,达到区域性股权市场统一登记托管后台的构想。

利用区块链技术推动制度变革

今年3月份,上海股交中心总经理张云峰发表了一篇名为《区域性股权交易市场如何创新发展》的文章,在文中,他按照既不违背区域化限制的规定又能实现区域一体化发展的基本原则,设想了“统一后台,开放前台,多地挂牌,共享资源”的创新发展思路,实现资源集聚从而惠及全国各地中小企业。这篇文章今年4月份被证监会相关领导看到,于是与张云峰就区域性股权市场的融合发展问题进行了深入探讨。

“在通讯和结算技术高度发达的今天,每个区域性股权市场都独自建立功能相同的信息技术系统完全是重复建设,能不能统一后台,市场的股权托管、交易撮合、登记结算等由统一后台集中完成?”张云峰接受记者采访时表示,“同时开放前台,各地市场依然按照本地业务规则开展业务、实施市场管理、为挂牌公司提供服务。”

在统一后台支撑下,企业可以选择任何一个区域性股权市场市场或多个市场挂牌融资,共享每个市场的投资者、中介机构、金融机构等资源。

“在加快推动区块链技术和产业创新发展的背景下,利用区块链技术,推进金融与科技深度融合是一个新的发展思路,用技术来推动制度的变革。”张云峰向记者表示,于是,7月7日,证监会发布《关于原则同意北京、上海、苏州、浙江、深圳等5家区域性股权市场开展区块链建设工作的函》。

登记托管与监管两大系统着手搭建

证监会发文后,试点区域性股权市场已借助区块链技术着手搭建登记托管系统。张云峰向记者透露,按照证监会要求,上海股交中心已成立了专门工作小组,配备了IT团队,并进行了区块链系统(股权登记托管)项目立项。

未来,上海股交中心将探索区块链技术在私募股权登记托管场景应用,构建股权登记业务链系统,汇集线上交易、股权质押等信息,并将挂牌企业信息披露文件转化为数据存证,进一步提高市场的透明度和规范性。

北京金融监管局日前也表示,将按照证监会统一部署要求,会同相关部门,指导北京股权交易中心开展好区块链建设试点工作。据悉,2017年11月,北京股权交易中心已联合深圳证券交易所及其他家区域性股权市场运营机构共同推出了区域性股权市场中介机构征信链,着力建设标准统一、无法篡改的中介机构执业信息共享征信区块链。

“区域性股权中心搭建的是自己的登记托管区块链系统,也即区域性股权市场的登记托管子链。”张云峰向记者透露,“同时,着眼于监控自动化的区块链系统正由证监会牵头搭建,系统建成后,试点区域性股权交易中心的登记托管数据将与监管系统实现融合,从而达到登记托管统一后台的目的。”

在张云峰看来,区域性股权市场开展区块链建设,一是可以利用区块链不可篡改、可追溯等特点,确保申报数据和监管数据的真实性、准确性和完整性;二是更加便利监管部门实施监管,过去监管以数据分析、现场检查等方式进行,利用区块链技术,监管部门成为链上的一个重要节点,所有的数据都可以调用,监管更加透明和便捷;三是通过区块链技术可以实现资源共享,区块链上能够汇集全国各地的中小企业,让过去资源配置不平衡的局面得以缓解,比如,上海资金多企业少,但有些地区是企业多资金少,可以实现资源配置更加合理。

张云峰期待,在条件成熟后,区域性股权市场不仅可以实现登记托管后台的统一,交易、清算和融资等服务也可以全部上链,从而实现区域性股权市场的真正融合。

“可以做苗圃但不能只做苗圃”

一直以来,区域性股权市场定位业内存在不小的分歧。很多人认为区域性股权市场存在的主要目的是给企业登陆更高级别的资本市场进行培训。但张云峰认为,区域性股权市场既然已定位为“资本市场”,就应该集聚社会资源,解决企业融资。

为此,上海股交中心一方面依托其推出的科技创新板和科创Q板,积极为主板和科创板市场输送上市资源,据悉,目前已有5家上海股交中心挂牌企业递交了IPO申请,另有20多家处于券商辅导阶段;另一方面,设立全资子公司——上股交金融服务有限公司,期待在政策允许情况下,成为专业服务中国场外市场的小微证券公司,加大对场外市场挂牌企业的服务力度。

“区域性股权市场可以做苗圃,但苗圃肯定不是主要工作,主要工作依然是交易、融资,这才是资本市场的本质。”张云峰说。

转自证券时报网

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